证监会关连部门厚爱东谈主就融券新规落实情况答记者问太平洋在线棋牌

问：近日，有媒体报谈券商落地“限售股不得融券”新规，各家券商对客户拘谨的情况不一，证监会对此有何评价？

皇冠体育

答：10月14日，沪深北交游所发布《对于优化融券交游和转融通证券出借交游关连安排的讲演》，明确“投资者握有上市公司限售股份、策略配售股份，以及握有以大量交游模式受让的大鼓动大约特定鼓动减握股份等有转让牺牲的股份的，在牺牲期内，投资者特地关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完善了“限售股不得融券”的条件。同期条件证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况，对投资者的关连交游行径进行前端适度，严禁参与违法或为违法提供便利。

本场决赛，刘少昂在开局后占据领先位置，林孝埈紧随其后。意外发生在一个弯道处，林孝埈欲通过内道实现超越，二人的冰刀此时发生摩擦，随即到来的身体接触让林孝埈提前退出比赛争夺。

新规发布后，监管部门和行业协和会过发布讲演、现场检查、行业培训等多种模式，督促证券公司落实新规条件。证券公司通过发布公告、修改协议、签署应承书等模式将新规条件讲演投资者，并攥紧完善系统，加强业务管控，在系统改动完成前，安排专东谈主作念好交游呈报和前端适度，现在部分公司已上线新系统。举座来看，大批证券公司在落实新规条件上基本到位，但现场检查也发现个别证券公司存在关联方核查不够久了等问题。

下一步，证监会将按照中央金融使命会议条件太平洋在线棋牌，全面强化穿透式监管，一方面压实证券公司拖累，督促证券公司按照“看不清，不展业”的条件，加强对客户交游行径和交游标的的穿透式责罚，严禁参与违法或为违法提供便利，切实提升业务水平。另一方面强化监管公法，建立健全穿透式监管的使命机制，对通过多层嵌套、协谋交游、串联套利等模式违背“限售股不得融券”等条件的行径从严打击，发现统统，查处统统，也接待各阛阓参与方共同监督限定实行。